希荻微:民生证券股份有限公司关于广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限

  • 2022-07-18
  • John Dowson

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希荻微:民生证券股份有限公司关于广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行网下配售限本站

  民生证券股份有限公司(以下简称“民生证券”或“保荐机构”)作为广东希荻微电子股份有限公司(以下简称“希荻微”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定,对希荻微首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及意见如下:

  根据中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2021年12月14日出具的《关于同意广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3934号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票4,001万股,并于2022年1月21日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为40,001万股,其中有限售条件流通股368,899,235股,无限售条件流通股31,110,765股。

  本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为443名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起六个月,该部分限售股股东对应的股份数量为1,697,435股,占公司股本总数的0.42%,具体详见公司2022年1月17日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,697,435股,现锁定期即将届满,将于2022年7月21日起上市流通。

  (一)公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票完成后总股本40,001万股,其中有限售条件流通股368,899,235股,无限售条件流通股31,110,765股。

  (二)2022年3月17日,公司在上海证券交易所网站()披露了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动公告》(公告编号2022-011)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为38人,行权股票数量为1,480,270股,自行权日起三年后可上市流通,预计上市流通时间为2025年3月16日。行权后,公司的股本总额由400,010,000 股变更为401,490,270股。

  (三)2022年7月12日,公司在上海证券交易所网站()披露了《广东希荻微电子股份有限公司2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份变动公告》(公告编号2022-046)。希荻微2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权的激励对象为38人,行权股票数量为3,044,935股,自行权日起三年后可上市流通,预计上市流通时间为2025年7月9日。行权后,公司的股本总额由401,490,270股变更为404,535,205股。

  除上述股本变化外,本次上市流通的网下配售限售股形成后,公司未因利润分配、公积金转增导致股本数量变化。

  本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

  截至本公告披露日,本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

  (一)本次上市流通的限售股总数为1,697,435股,占公司目前股份总数的比例为0.42%;

  序号 配售对象名称 持有限售股股数 持有限售股占公司总股本比例 本次上市流通数量(股) 剩余限售股数量(股)

  69 中国铁路北京局集团有限公司企业年金计划-中国建设银行股份有限公司 4,236 0.0011% 4,236 0

  107 招商银行股份有限公司-国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金 1,456 0.0004% 1,456 0

  151 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 1,191 0.0003% 1,191 0

  191 红云红河烟草(集团)有限责任公司昆明卷烟厂企业年金计划 3,905 0.0010% 3,905 0

  239 景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 4,236 0.0011% 4,236 0

  285 平安养老-中国平安保险(集团)股份有限公司企业年金方案(策略配置组合) 4,236 0.0011% 4,236 0

  306 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF) 2,151 0.0005% 2,151 0

  442 中国民生银行股份有限公司—中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金 4,236 0.0011% 4,236 0

  经核查,本保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,公司限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

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